一份非公開發(fā)行股票預(yù)案一般要經(jīng)過董事會、股東大會、證監(jiān)會的多層審批后方能正式實施。一般來說,在定增預(yù)案通過股東大會后,上市公司便會將預(yù)案提交證監(jiān)會進行審批。
然而,有這樣一家公司,在定增預(yù)案通過股東大會審議后的半年時間內(nèi),又對預(yù)案進行了多達5次的修訂,可謂A股定增案的修訂次數(shù)之最,這家公司就是德奧通航。
募資額再次下調(diào)逾10億元
7月18日晚間,德奧通航發(fā)布公告稱,擬對公司的非公開發(fā)行股票預(yù)案進行修訂——將此次非公開發(fā)行股份的發(fā)行數(shù)量由不超過2.69億股,調(diào)整為不超過2.03億股;10名認購對象中,7名認購對象的擬認購股份數(shù)量調(diào)減。此外,公司的募集資金總額也由原來的不超過47.46億元,下調(diào)為不超過35.76億元,下調(diào)額度達11.7億元。
值得一提的是,公司此次的非公開發(fā)行股票預(yù)案最初于2015年10月21日提出,在近9個月的時間內(nèi),公司對該份非公開發(fā)行股票預(yù)案進行了多達5次的修改,這在A股歷史上較為罕見。
2015年10月21日,公司披露《非公開發(fā)行股票預(yù)案》,擬以不低于17.59元/股的價格向10名特定對象非公開發(fā)行不超過2.78億股股票,募集資金總額不超過48.96億元。該份預(yù)案于2015年11月12日通過了公司第四次臨時股東大會的審議。同時,該次股東大會還授權(quán)公司董事會可以對此次非公開發(fā)行股票方案進行修訂,無需經(jīng)過股東大會審議。
2016年1月4日,公司首次修訂定增預(yù)案,對擬認購對象的資金來源以及利潤分配形式、利潤分配間隔等決策程序進行了修改。
2016年1月9日,公司對預(yù)案進行第二次修訂,主要對擬認購對象最近一年簡要財務(wù)數(shù)據(jù)進行了修改。
2016年3月5日,公司第三次修訂定增預(yù)案,取消了此次非公開發(fā)行的募投項目之一,并相應(yīng)調(diào)減募集資金總額1.5億元。調(diào)整后,此次非公開發(fā)行擬募集資金總額為不超過47.46億元。
2016年6月13日,公司第四度修訂預(yù)案。公司對此次的定增價格作出補充規(guī)定,此次發(fā)行價格為17.59元,但如果上述發(fā)行價格低于發(fā)行期首日前20個交易日公司股票交易均價的70%,則發(fā)行價格調(diào)整為發(fā)行期首日前20個交易日股票交易均價的70%。
值得注意的是,在公司18日晚間發(fā)布的公告中,公司表示,此次非公開發(fā)行事項尚需中國證監(jiān)會的核準(zhǔn),能否獲得核準(zhǔn)尚存在不確定性,請廣大投資者注意投資風(fēng)險。
監(jiān)管趨嚴或致多次修訂
記者注意到,監(jiān)管層的監(jiān)管力度趨嚴或許是導(dǎo)致公司定增預(yù)案多次修訂的重要原因。在公司5次修訂預(yù)案的原因中,有2次便是因為監(jiān)管層的政策要求。
今年1月4日,公司發(fā)布公告稱,鑒于近期監(jiān)管政策的要求,公司對本次非公開發(fā)行股票的認購對象穿透至自然人、國資委和股份公司,核實認購主體數(shù)量,公司對非公開發(fā)行股票預(yù)案進行了修訂和完善。此后,由于中國證監(jiān)會制定并實施了《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關(guān)事項的指導(dǎo)意見》,因此公司按照該指導(dǎo)意見的要求對非公開發(fā)行股票預(yù)案進行了第二次修訂和完善。
今年3月5日,公司發(fā)布的公告顯示,由于公司募投項目之一“瑞士MESA基地”所規(guī)劃的項目用地在短期內(nèi)難以與政府達成一致而取得地塊的所有權(quán)或使用權(quán),因此公司擬取消該募投項目,暫緩實施。
今年6月13日,公司為避免出現(xiàn)此次定增發(fā)行價格嚴重偏離市價的情況,增加了相應(yīng)的價格調(diào)整機制。
公司昨日晚間的公告則顯示,綜合考慮公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、投資項目實施進度等因素,為保證公司非公開發(fā)行工作順利進行,公司董事會決定對此次非公開發(fā)行方案中的相關(guān)內(nèi)容進行調(diào)整。(每日經(jīng)濟新聞網(wǎng)謝宏辰)